江西监管局

王华鑫：

经查，你在国新证券股份有限公司（原华融证券股份有限公司）南昌绿茵路证券营业部任职期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务，私下接受客户委托从事证券基金投资。

上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第五项的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的相关规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，你应携带有效身份证件于2026年1月6日10时到我局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                                  江西证监局

                                2025年12月29日