浙江监管局

浙商证券股份有限公司：
    经查，你公司存在以下问题：
    一、个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，基金投资监督标准与监督流程不完善，对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第172号）第八条第三项、第十条第二项、第二十一条第一款、第三十条第一款的规定。
    二、你公司对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。
    根据《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第172号）第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    你公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行追责问责，并在收到本决定之日起3个月内向我局提交书面整改和问责报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2026年2月28日