浙江监管局

汪一青：
    经查，浙江新世纪期货有限公司（以下简称公司）在2023年对利用自有资金投资私募股权基金相关业务的公允价值计量不够谨慎，反映出公司在财务规范管理等内控方面存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。你作为公司时任副总经理，对上述违规行为负有管理责任。
    根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行合规管理职责，加强公司内部控制，杜绝再次发生违规行为。并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。
    如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2026年2月4日