浙江监管局

叶利明、徐凤娟：
    经查，你们在盛洋科技股份有限公司（以下简称公司）2019年非公开发行A股股票的过程中，在2020年12月与部分发行对象签订收益保障协议，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第十七条的规定。
    根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第三十八条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，并在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。
    如对本监督管理措施不服的，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2025年12月24日