浙江监管局

冯晓飞：
    经查，大越期货股份有限公司湖州营业部（以下简称营业部）存在以下问题：一是个别客户部分开户影像资料损毁。二是未有效执行不相容岗位分离规定，开户服务岗员工参与客户开发工作。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十条第一款、第六十条第二款的规定。
    你作为营业部负责人，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定勤勉尽责，对营业部上述行为负有管理责任。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二条第三款和第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当加强相关法律法规学习，强化合规管理，审慎勤勉履职，杜绝类似情况再次发生。并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2025年12月9日