浙江监管局

浙江浙商证券资产管理有限公司：
    经查，2025年1月至7月，你公司对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。上述情形，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号,证监会令第227号）第三十五条、第四十八条第二款与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。
    根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号,证监会令第227号）第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    你公司应审慎核查拟任用人员从业经历、兼职情况等任职资格，切实承担起人员选任、履职监督、信息报送的主体责任，全面提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                         2025年11月13日