浙江监管局

吴雪嫦：
    经查，你在中信证券股份有限公司绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第十条第二款、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条第一款第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的规定。
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条及二十六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    你应当加强法律法规学习，切实提升规范从业意识，恪守执业准则，杜绝此类违规事项再次发生。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                         浙江证监局

                         2025年6月23日