新疆监管局

当事人：朱丽，女，1979年8月出生，住址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对朱丽作为证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查，朱丽违法的事实如下：

 一、朱丽为证券从业人员

朱丽于2019年3月1日至2025年1月28日任职于中银国际证券股份有限公司（以下简称中银证券）乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，系证券从业人员。

 二、朱丽违规买卖股票

徐某花分别于2019年3月1日、2019年9月23日和2020年7月13日在长江证券、中银证券和国泰君安证券开立普通证券账户。2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱丽控制使用“徐某花”上述证券账户进行股票交易，累计买入金额29,523,706.00元，累计卖出金额29,411,955.17元，合计亏损200,570.35元。账户内资金主要来源和去向为朱丽本人。

以上事实，有相关人员劳动合同、涉案账户开户资料、涉案账户交易资料、银行账户资料、询问笔录、情况说明等证据证明。

我局认为，朱丽的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述证券从业人员违规买卖股票的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：

对朱丽处以5万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

香港六宝典资料大全新疆监管局   

2025年5月7日