厦门监管局

厦门地五道投资管理有限公司：

经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下违规情形：

一、未建立明确投资者分类、适当性匹配的具体依据、方法、流程的适当性内部管理制度，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正，以下简称《适当性办法》）第二十九条第一款的规定。

二、未妥善保存投资者适当性管理相关资料，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募监管办法》）第二十六条的规定。

依据《适当性办法》第三十七条、《私募监管办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你公司应吸取教训，切实进行整改，加强相关法律法规学习，强化合规管理与风险控制，严格落实投资者适当性管理制度规定，规范私募基金管理运作，维护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　厦门证监局             

2025年9月16日

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