厦门监管局

当事人：王志谦，男，住址：厦门市思明区。

依据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）的有关规定，我局对王志谦未经核准从事相关期货业务行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人王志谦进行了陈述和申辩，未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，王志谦存在以下违法事实：

2020年10月至2022年12月，王志谦未经国务院期货监督管理机构核准，向他人提供开设期货子账户等服务，使他人无需在期货公司开立期货账户即可开展期货交易，向他人收取“保证金”，按照“保证金”一至十倍的比例分配子账户交易额度，通过收取高于正常期货交易的手续费等方式盈利。期间，王志谦共收取手续费65.38万元，扣除主账户应向期货公司支付的手续费后，多收取手续费共计10.92万元。在调查期间，王志谦已停止上述违法行为，并将多收取的手续费全部退还。

上述事实有相关人员的询问笔录，分仓软件系统后台数据，公安机关提供的有关材料，涉案期货账户开户资料和交易流水，相关人员银行流水等证据证明，足以认定。

王志谦的上述行为违反了《期货交易管理条例》第十五条第二款规定和《期货和衍生品法》第六十三条第三款规定，构成《期货交易管理条例》第七十四条第二款和《期货和衍生品法》第一百三十二条所述违法行为。

王志谦提出相关申辩意见，经复核，对当事人的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货和衍生品法》第一百三十二条和《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第一项的规定，我局决定：

对王志谦处以25万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送厦门证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

    　 　　　   　　     　　                                                                                  厦门证监局

 　　　　    　 　　     　                                                                                        2025年6月11日