天津监管局

当事人：张建，女。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对张建内幕交易股票行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，本案现已调查、办理终结。

经查明，张建存在以下违法事实：

一、内幕信息情况

2024年7月31日、2024年8月4日，相关公司分别发布《关于控股股东筹划控制权变更事项的停牌公告》《2024年第十五次董事会会议决议公告》等公告，称相关交易完成后，相关上市公司的控股股东、实际控制人均将变更。该事项属于《证券法》第八十条第二款第二项、第八项规定的重大事件，依据《证券法》第五十二条，在公开前为内幕信息。内幕信息形成于2024年5月4日，公开于2024年7月31日、2024年8月4日。

二、内幕交易情况

张建为相关内幕信息知情人的姨母，内幕信息敏感期内，张建与相关内幕信息知情人有多次通话联系，张建控制使用本人及其丈夫的证券账户，于2024年6月11日至7月31日，买入相关公司股票，交易金额合计1,458,506元，内幕信息公开后卖出部分股票，至调查期间尚有20,000股未卖出，经计算，共计获利16,658.97元。张建交易相关股票行为明显异常，存在账户资金变化时间敏感、买入时间敏感、买入意愿强烈、突击转入大额资金等情形，且无正当理由或正当信息来源。

上述违法事实，有相关公告、相关公司情况说明、通讯记录、相关人员询问笔录、证券账户资料、银行交易流水、交易所盈利计算数据等证据证明，足以认定。

张建的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：

对张建责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得16,658.97元，并处以600,000元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款（罚没款）直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全天津监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

                                 天津证监局     

                               2026年2月12日   

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