天津监管局

2025年，天津证监局深入贯彻落实证监会关于证券投资咨询机构监管工作要求，立足天津辖区实践，进一步压实咨询机构合规经营责任，提升辖区行业合规水平。

一是综合考虑辖区证券投资咨询机构的经营规模、业务特点等实际情况，一方面，根据现场检查情况对某分支机构及其负责人，先后处以责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施，督促公司整改；另一方面，对合规较好的机构，采取工作谈话等方式督促公司持续提升合规经营水平；此外，对近期恢复展业的某分支机构，加强日常监督频次，以工作谈话、非现场检查等方式督促公司持续合规经营。

二是主动运用科技工具，提升监管工作质效。积极探索将信息技术工具运用到监管实践当中，对辖区投资咨询机构的网络媒体账号进行监测，实现7×24小时监管全覆盖。

三是坚持以提高咨询机构合规水平为导向，深入鉴别证据线索，严厉查处违法违规行为，切实维护行业秩序。近两年，辖区证券投资咨询机构信访举报案件数量下降18.2%。

四是积极开展警示宣传，直面投资者强化投教。相关负责同志参与天津经济广播电台“金融消保在身边”栏目制作，以直播问答的形式，帮助投资者识别合法投资咨询机构。

下一步，天津证监局将继续高标准履行属地监管职责，不断提升辖区投资咨询机构公司治理水平，规范证券投资咨询业务，切实维护行业秩序。