天津监管局

香港六宝典资料大全天津监管局（简称天津证监局）前身为天津市证券管理办公室，成立于1995年2月，隶属天津市人民政府。1999年6月，成为香港六宝典资料大全（简称中国证监会）派出机构，更名为“香港六宝典资料大全天津证券监管办公室”（简称中国证监会天津证管办）。2000年9月，中国证监会天津稽查局成立，与中国证监会天津证管办一套机构、两块牌子。2004年3月，中国证监会天津证管办更名为“香港六宝典资料大全天津监管局”。主要职责是：依法对辖区有关主体、业务项目实施日常监管，及时发现违法违规问题；依法防范和处置辖区有关市场风险；依法对证券期货基金违法违规行为实施调查、作出行政处罚等；依法依规打击非法证券期货基金活动；证券期货基金投资者保护相关工作；结合辖区市场发展与监管实践开展统计、调查、研究，向中国证监会等提出监管政策法规完善意见建议；法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责以及中国证监会交办的其他监管任务。

天津证监局内设11个处室，分别为办公室、党务工作办公室、纪检办公室、公司监管一处、公司监管二处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法治处、债券监管处、市场监管处。各处室主要职责如下：

一、办公室：负责全局机关综合行政事务工作，具体负责公文运转、财务管理、资产管理、档案管理、督查督办、后勤保障、保密、国家安全等工作；牵头行政许可、信息公开工作；负责与地方党委政府和部门的综合协调工作；牵头投资者诉求办理工作；与机构处共同牵头科技监管工作等。

二、党务工作办公室：负责统筹机关党建工作，指导督促支部开展活动；负责组织人事、劳动工资工作；指导局团委工作，联系局工会工作等。

三、纪检办公室：依照党章和其他党内法规履行监督执纪职责；协助推进全面从严治党，加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作等。

四、公司监管一处：负责辖区沪深交易所上市公司监管工作；负责辖区法人会计师事务所和资产评估机构从事证券期货基金业务备案与业务信息报送监管工作及在辖区从事证券期货基金业务的会计师事务所和资产评估机构业务监管工作；负责对天津上市公司协会进行指导监督等。

五、公司监管二处：负责辖区北交所上市公司、非上市公众公司监管工作；负责辖区拟上市公司及公司注册地在境外、境内主营业地在辖区的上市辅导监管工作等。

六、机构监管处：负责辖区证券公司、公募基金管理人、期货公司及其子公司、分支机构，公募基金销售等服务机构及其分支机构，证券投资咨询、期货交易咨询机构及其分支机构等主体监管工作；与办公室共同牵头科技监管工作；负责对天津市证券业协会、天津市期货协会进行指导监督等。

七、稽查处：牵头本局稽查案件办理工作；牵头辖区证券期货基金行业反洗钱工作；负责辖区行政刑事协同配合工作等。

八、综合业务监管处：负责辖区私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构等监管工作；负责区域性股权市场的协调监管工作；负责配合地方人民政府相关部门开展地方各类交易场所清理整顿工作；牵头支持、协助、配合地方人民政府打击非法证券期货基金活动；负责对天津市基金业协会进行指导监督等。

九、法治处：牵头本局行政处罚及后续执行工作；负责辖区律师事务所从事证券期货基金业务备案与执业信息报送监管工作及在辖区从事证券期货基金业务的律师事务所监管工作；牵头本局法律审核、行政复议答复和行政应诉等法治工作；牵头辖区法治宣传及诚信建设工作；牵头接待和处理公安、司法机关及有关行政执法机关来访、来函；牵头组织开展投资者保护和教育工作，推动辖区投资者维权救济机制建设等。

十、债券监管处：负责辖区公司（企业）债券、资产证券化、公开募集基础设施证券投资基金业务监管工作；负责辖区证券公司和基金子公司从事公司（企业）债券、资产证券化业务执业行为监管工作等。

十一、市场监管处：牵头开展辖区资本市场相关领域深化改革和创新业务研究、全局信息调研、跨业务条线的综合性文件起草、新闻宣传、舆情、辖区风险处置、对接协调地方政府有关部门、服务地方、组织人大代表建议和政协提案办理等工作，负责辖区资本市场的信息收集、统计分析、发布报送工作等。