深圳监管局

吴越：

经查，新纪元期货股份有限公司深圳分公司（以下简称深圳分公司）对利用第三方机构开展的互联网营销活动合规管理不到位，对员工使用企业微信展业的留痕管理不足,上述问题反映出深圳分公司对互联网营销活动管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条规定。你作为深圳分公司负责人，对上述违规行为负有管理责任，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二条第三款、第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函监管措施。   

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

                                2025年12月23日

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