山西监管局

近日，为进一步提升辖区投资者保护工作水平，推动辖区投资者诉求办理从“被动应对”向“主动治理”转变，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，山西证监局组织召开投资者保护工作座谈会。辖区行业协会、投教基地、部分证券期货经营机构等相关负责人20余人参加了座谈会。

会上，山西证监局向与会机构通报今年以来辖区投资者诉求反映较为集中的问题，并深入剖析原因，提出整改要求。与会机构代表认真总结投资者保护工作的主要做法和经验，深入分析工作推进中的问题和难点，并提出切实可行的工作举措及建议。

山西证监局分管负责人强调，辖区各证券期货经营机构要以解决好投资者诉求事项为抓手，检视日常工作中存在的薄弱环节，综合施策，进一步提高投资者保护工作水平。一要高度重视。投资者诉求是反映投资者保护工作到位不到位的一个重要窗口，是资本市场践行政治性、人民性的直接体现，也是提高投资者获得感和幸福感的重要途径，各证券期货经营机构要把投诉办理摆到维护社会稳定的大局中去，着力把矛盾纠纷化解在源头。二要合规为要。严守合规经营“生命线”，严格落实适当性管理要求，把“了解你的客户”切实落到实处，筑牢内部治理防线，增强廉洁从业意识，把功能性放在首位，平衡好“义”与“利”的关系，做好投资者保护的基础工作。三要抓好教育。着力构建全链条投资者保护工作格局，将投资者教育工作嵌入产品创设、销售服务、售后管理、投诉处理等各个业务环节，讲明合同条款、讲清业务规则、讲透投资风险，坚决扛起投资者保护工作第一责任人的使命和职责。四要广泛宣传。立足山西投资者群体和区域特点，扎实有效做好资本市场和打非宣传，加大对资本市场新政策、新制度、新业务以及投资者保护便民服务、机制创新示范案例、典型案例的宣传解读力度，让投资者了解更多保护自身合法权益的新途径新机制，切实将非法证券期货活动防在“被骗之前”、阻在“深陷之前”，用精准投教护好群众“钱袋子”。