上海监管局

国富期货有限公司：

你公司（统一社会信用代码：91310000100020404R）存在以下违规事实：

一是你公司居间人管理不当，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

二是你公司武汉分公司在人员招录环节不够审慎，反映出公司对分支机构风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

三是你公司资管部门人员存在参与公司自营业务及经纪业务的情形，反映出公司未采取有效措施，保证公司资管业务与其他业务相隔离，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第六十条的规定。

 根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

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