上海监管局

贾瑞斌：

经查，紫金天风期货股份有限公司（统一社会信用代码:91210000100023111F，以下称“紫金天风期货”或“公司”）未有效隔离不同业务之间的风险，公司研究所违规参与资产管理子公司部分资产管理计划的投资运作管理，风险管理不到位、内部控制存在缺陷。

针对上述问题，你作为公司研究所所长，未能恪尽职守促进公司规范运作，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项的规定，根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应加强相关法律法规学习，提高合规意识，依法履职，恪尽职守。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

                                                                                 2025年5月23日

【打印】 【关闭窗口】