上海监管局

当事人：陈某，女，197X年X月出生，住址：北京市西城区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，本局对陈某出借自己的证券账户的违法行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，陈某存在以下违法事实:

“陈某”银河证券账户于2009年3月10日开立。2020年3月1日至2022年8月16日期间，陈某将其银河证券账户出借给张某使用。案涉期间，张某借用“陈某”银河证券账户进行证券交易。

上述事实，有相关证券账户资料、银行账户资料、相关人员的询问笔录、相关账户交易使用的IP地址等证据证明，足以认定。

陈某的上述行为违反了《证券法》第五十八条规定，构成《证券法》第一百九十五条所述出借自己的证券账户的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定的规定，本局决定：对陈某责令改正，给予警告，并处以10万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

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