上海监管局

沪证监许可〔2025〕1号

富邦华一银行有限公司：

你公司报送的公开募集证券投资基金销售业务资格申请材料收悉。根据《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司公开募集证券投资基金销售业务资格。

二、你公司应当按照《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规和有关监管规定要求，在6个月内完成开业筹备工作。

三、你公司应当自完成工商变更登记的15日内，向中国证监会申领经营证券期货业务许可证。你公司在取得经营证券期货业务许可证前，不得对外开展公开募集证券投资基金销售业务。

四、你公司在开展此项业务时，应严格按照法律法规及监管规定要求，加强风险防范，严格管理销售行为，切实保护投资者合法权益。

五、你公司公开募集证券投资基金销售业务许可证自首次颁发之日起，有效期3年。有效期届满前，我局将对你公司是否存在《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十二条所列情形进行审查，发现你公司存在相关情形的，可作出不予延续你公司许可证的决定，你公司将不得继续从事公开募集证券投资基金销售业务。

 

 

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