山东监管局

北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司：

经查，你单位存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题。针对该问题，我局曾于2023年12月22日对你单位采取出具警示函的行政监管措施，但你单位未整改，反映出你单位在合规管理和风险控制方面存在缺陷和不足，无法与你单位服务方式、业务规模相适应。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定（2020年10月修订）》（证监会公告〔2020〕66号）第十条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你单位采取暂停新增客户监管措施，责令你单位在收到本决定之日起暂停新增客户3个月。

你单位应在收到本决定之日起，暂停新增客户3个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，你单位应当每月向我局提交书面整改报告。暂停新增客户期满后，你单位应当向我局书面申请，经我局整改验收完成后，方可新增客户。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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