宁波监管局

当事人：宁波新协实业集团有限公司（以下简称新协实业），住所：浙江省宁波市宁海县桥头胡街道桥井中路150号。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对新协实业短线交易宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称卡倍亿）可转换公司债券“卡倍转02”行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，新协实业存在以下违法事实：

新协实业系持有卡倍亿百分之五以上股份的股东。

2024年9月25日至2024年10月15日期间，新协实业通过“新协实业”证券账户以大宗交易和集中竞价方式交易“卡倍转02”，其中2024年9月25日累计卖出“卡倍转02”927,850张，成交金额120,286,474.00元，2024年9月30日累计买入“卡倍转02”7,260张，成交金额1,448,181.13元，2024年9月30日至2024年10月15日累计卖出“卡倍转02”2,079,117张，成交金额361,713,763.74元，存在卖出后六个月内买入、买入后六个月内卖出的情形。

上述违法事实，有公司公告、证券账户资料、交易流水、资金流水、询问笔录等证据证明，足以认定。

根据《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条第二款，“卡倍转02”属于《证券法》规定的“具有股权性质的证券”。

我局认为，新协实业上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：

对宁波新协实业集团有限公司给予警告，并处以80万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 

 

                                   宁波证监局

                                2025年5月14日