宁波监管局

当事人：宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称宁波方正），住所：浙江省宁海县梅林街道三省中路1号。

方永杰，男，1972年5月出生，宁波方正实际控制人、董事长、总经理，住址：浙江省宁海县。

成迪龙，男，1971年10月出生，时任宁波方正副总经理，住址：浙江省宁波市镇海区。

宋剑，男，1967年1月出生，时任宁波方正董事会秘书、副总经理、财务总监，住址：浙江省宁波市镇海区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对宁波方正信息披露违法违规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，存在以下违法事实：

2023年6月28日，宁波方正子公司福建佳鑫金属科技有限公司以支付设备采购款的名义对外转出资金6,435万元，最终用于支付宁波方正实际控制人方永杰的关联方收购福建骏鹏通信科技有限公司的部分股权款。2023年10月23日，所涉占用资金已全部归还。2024年4月18日，方永杰归还所涉占用资金利息74.24万元。

该非经营性资金占用事项构成关联交易，占宁波方正2022年经审计净资产的11.13%。

上述违法事实，有相关公司公告、收购协议、财务资料、采购合同、借款协议、银行流水资料、相关人员询问笔录和情况说明等证据证明，足以认定。

我局认为，宁波方正未按《证券法》第八十条第一款、第二款第三项以及《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）第六十二条第一款第四项的规定及时披露上述非经营性资金占用情况，违反了《证券法》第七十八条第一款、《信披办法》第三条第一款、第二十二条第一款的相关规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的信息披露违法行为。

方永杰作为公司实际控制人，安排他人虚构采购合同、借款协议，以组织实施资金占用，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的行为；作为公司董事长、总经理，对公司未及时披露关联交易负有直接责任，违反《证券法》第八十二条第三款，以及《信披办法》第四条、第三十七条、第五十一条第一款的相关规定，是该事项直接负责的主管人员。

成迪龙作为时任公司副总经理，具体负责收购福建骏鹏通信科技有限公司融资事务等，知悉资金占用情况，未能保证宁波方正及时披露以上关联交易情况，违反《证券法》第八十二条第三款，以及《信披办法》第四条、第三十七条、第五十一条第一款的规定，是该事项的其他直接责任人员。

宋剑作为时任公司董事会秘书、副总经理、财务总监，于2023年11月明确知悉关联方占用资金的情况，未能保证宁波方正及时披露以上关联交易情况，违反《证券法》第八十二条第三款,以及《信披办法》第四条、第三十七条、第五十一条第一款的规定，是该事项的其他直接责任人员。

宁波方正存在主动向监管机构汇报、积极配合监管机构的调查、资金占用时间四个月、主动归还资金占用的利息、在《2023年年度报告》中予以披露上述关联交易情况且资金占用问题未影响该年度报告、主动减轻违法行为危害后果等情形，符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第一项、第三项、第五项，以及《中国证监会行政处罚裁量基本规则》第九条第一项、第三项、第十条第一款第三项的规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：

一、对宁波方正给予警告，并处以80万元罚款；

二、对方永杰给予警告，并处以180万元罚款；其中作为直接负责的主管人员罚款60万元，作为实际控制人罚款120万元；

三、对成迪龙给予警告，并处以40万元罚款；

四、对宋剑给予警告，并处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

                                 宁波证监局

                                     2025年4月27日