辽宁监管局

辽宁万银投资管理有限公司：

经查，你公司在从事私募投资基金业务中，存在以下问题：

一是未按规定将从业人员离职、办公场所变更向中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）报告及履行变更手续，未向中基协报送2024年经审计的年度财务报告。二是未勤勉尽责履行管理人职责，管理的基金投资标的未进行工商确权，且无投资决策、投后管理相关资料。三是管理的基金未按规定履行私募基金备案义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令〔2014〕105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第二十五条、第二十六条以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第六条第三款、第十四条第三款第二项的规定。

根据《暂行办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款规定，现决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                            辽宁证监局

                              2025年11月3日

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