辽宁监管局

当事人：牛家骥，男，1994年6月出生，住址：广东省中山市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对牛家骥利用未公开信息交易行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，牛家骥存在以下违法事实：

一、牛家骥从业和获知未公开信息的情况

2022年6月至2024年7月，牛家骥任某期货公司投资经理助理，是金融机构从业人员，负责协助投资经理开展32只资产管理产品的投资管理工作，因职务便利知悉32只产品的未公开信息。

二、牛家骥利用未公开信息交易股票

（一）使用“史某瑶”证券账户交易情况

 “史某瑶”中信证券账户于2021年3月2日开立于中信证券股份有限公司东北分公司营业部。2022年6月至2023年8月，牛家骥联络史某瑶并告知其买卖股票的名称、价格、数量等，由史某瑶操作其证券账户进行股票交易，交易决策由牛家骥作出，交易资金来源于牛家骥，收益归牛家骥所有。在上述期间，“史某瑶”证券账户与前述32只产品趋同买入股票63只，趋同买入股票占比98.43%，趋同买入金额1,875.1万元，趋同买入金额占比97.25%，趋同交易盈利合计28.5万元。

（二）使用“何某”证券账户交易情况

“何某”信达证券账户于2015年5月14日开立于信达证券股份有限公司盘锦兴隆台街营业部。2023年8月至2024年7月，牛家骥使用登记在何某名下的手机号码操作“何某”证券账户进行交易，交易资金来源于牛家骥，收益归牛家骥所有。在上述期间，“何某”证券账户与前述32只产品趋同买入股票12只，趋同买入股票占比100%，趋同买入金额2,045.73万元，趋同买入金额占比100%，趋同交易盈利合计46.64万元。

综上，牛家骥使用“史某瑶”“何某”证券账户，利用未公开信息进行交易，累计趋同买入股票75只，趋同买入股票占比98.68%，累计趋同买入金额3,920.83万元，趋同买入金额占比98.67%，累计趋同交易盈利75.14万元。

牛家骥积极配合调查工作，如实陈述违法行为，主动提供相关证据，态度较好，且对违法事实无异议，并签署《认错认罚具结书》。

上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关任职文件、相关情况说明、相关人员询问笔录、认错认罚具结书等证据证明，足以认定。

我局认为，牛家骥利用未公开信息交易的行为，违反《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第二款、《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第五项，我局决定：

对牛家骥利用未公开信息从事相关证券交易的行为，没收牛家骥违法所得75.14万元，并处以75.14万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款（罚没款）直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全辽宁监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

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                     2025年5月20日