辽宁监管局

    近日，辽宁辖区证券经营机构投资者适当性管理培训班在沈阳召开，辖区各证券分支机构合规负责人、新任证券机构负责人、辽宁证券期货业协会纠纷调解工作组委员及辖区公益调解员共计300余人参加培训。本次培训采用“线上+线下”相结合的模式开展，旨在进一步增强辖区证券经营机构合规管理意识，提升综合金融服务能力，保护投资者合法权益，促进行业高质量发展。邀请行业专家以“从投诉纠纷调解案例看合规诚信与适当性管理的重要性”为主题，结合证券行业投诉纠纷案例，深入讲解了证券分支机构在合规与适当性方面需要关注的问题，阐释了坚守合规诚信与提升服务水平的重要意义和深刻内涵。此次培训得到了与会者的一致好评，取得了良好效果。