吉林监管局

    当事人：邵某，男，1983年11月出生，住址：江苏省南京市鼓楼区。
    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对邵某利用未公开信息交易、证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
    经查明，邵某存在以下违法事实：
    一、邵某从业和获知未公开信息的情况
    2008年7月至2024年7月，邵某任职于华泰证券股份有限公司（以下简称华泰证券），系证券从业人员，其中2023年1月6日至2023年11月10日作为分管投研系统建设的负责人，因工作需要获得华泰证券X系统的访问权限，通过该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书（投资建议书内容包含股票信息、投资上限、有效期、投资理由等要素）等未公开信息。
    邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陆华泰证券OA系统（X系统集成到华泰证券OA系统，相当于OA系统的一个模块，用户登录OA系统后如有X系统权限，即可通过OA系统点击链接进入X系统）984次，平均每个工作日登陆4.66次，获知了华泰证券自营账户持仓股票名称、股票数量等未公开信息。
    二、邵某利用未公开信息交易股票
    2023年1月6日至2023年11月10日期间，邵某控制“杨某”证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。
    “杨某”证券账户开立于2009年5月8日，所属华泰证券南京长江路证券营业部，资金账户为02××××86，下挂上海股东账户A2××××33和深圳股东账户01××××82两个账户。
上述区间内，“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同交易58只股票，趋同买入金额31,533,755.89元，趋同买入股票只数占比72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利193,937.39元。
    三、邵某作为证券从业人员违规买卖股票
    2010年1月19日至2024年4月8日期间，邵某作为证券从业人员，控制使用“杨某”证券账户持有、买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，累计买入金额347,455,424.72元，卖出金额344,677,293.34元，盈利-2,626,095.22元。
    上述违法事实，有相关劳动合同、证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
    我局认为，邵某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款、第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条、第一百九十一条第二款所述违法行为。   
    根据邵某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条、第一百九十一条第二款的规定，我局决定：
    一、对邵某利用未公开信息交易的违法行为，没收违法所得193,937.39元，并处以581,812.17元罚款。
    二、对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以300,000元罚款。
    综合上述两项违法事实，合计对邵某没收违法所得193,937.39元，并处以881,812.17元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。


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