吉林监管局

国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部：
    经查，我局发现你营业部存在以下问题：
    一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。二是对客户异常交易行为的监测不完善。三是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的监控不到位。
    上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


                                                          吉林证监局
                                                         2025年5月12日

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