江苏监管局

冠通期货股份有限公司江苏分公司:

经查,你分公司(统一社会信用代码:91320105MABRT5A589)存在以下事实:

一、部分员工未按公司要求向你分公司报备个人创建的营销微信群和个人公众号。

二、部分员工未经公司审核,通过个人公众号发布包含期货行情分析、客户招揽等信息的文章。

三、部分不具备期货交易咨询资格的员工,向客户或其他群体,发送期货资讯信息、行情分析、交易建议。

四、员工展业行为留痕不完整,合规监控不足。

上述事实反映出你分公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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