湖南监管局

黄小锋、舒春龙：

经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司及其开福区分公司存在以下问题：一是公司合规管理与内控机制不健全；二是新增业务场所未报告、对人员资质和执业行为管理不到位；三是落实我局于2025年3月27日下发的责令改正的监管措施不到位；四是营销服务过程中存在承诺或暗示收益、相关风险提示不充分、虚假不实或误导性宣传的情形；五是个别营销人员冒用他人信息为客户提供服务，部分无资质人员提供投资建议；六是部分投资建议没有相关依据；七是投诉处理机制不健全。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第十条、第十九条、第二十四条第二款规定，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第八条、第九条、第十条、第十六条、第十九条、第二十二条、第二十四条的有关规定。

黄小锋作为公司总经理、舒春龙作为开福区分公司总经理，对上述违规事项负有主要责任，未按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四条、第二十五条规定勤勉尽责。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当充分吸取教训，加强证券法律法规的学习，切实勤勉尽责。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              湖南证监局      

                           2025年12月15日    

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