黑龙江监管局

江海证券有限公司哈尔滨红军街证券营业部：

经查，你营业部存在回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分、留痕不完整的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应加强合规内控管理，并在收到本决定书之日起30日内向我局书面报告整改情况。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                黑龙江证监局

2025年12月26日

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