海南监管局

韩青岩：

    经查，你在中泰证券股份有限公司海南分公司从业期间，存在委托他人招揽客户、违规操作客户证券账户、对客户证券买卖损益作出承诺的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号，下同）第十二条第一项、第三项、第八项，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号，下同）第八条第五项、第七项的规定。

    根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                       海南证监局

                                2025年5月21日

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