广西监管局

当事人：单丹，女，1968年11月出生，住址：海南省海口市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对单丹短线交易“田野股份”行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，单丹存在以下违法事实:

单丹2012年9月至今担任田野创新股份有限公司（以下简称田野股份）董事、总经理，李某奇系单丹女儿。在2024年9月18日至2025年2月27日期间，单丹证券账户买入“田野股份”股票133,000股，买入金额319,390.00元；单丹女儿李某奇证券账户卖出“田野股份”股票100,000股，卖出金额642,623.86元。上述买入和卖出“田野股份”股票时间间隔不足6个月。

调查过程中，单丹积极配合，要求李某奇及时向田野股份上缴有关收益。

上述违法事实，有相关人员询问笔录、情况说明、有关证券账户资料等证据证明，足以认定。

上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：

对单丹给予警告，并处以10万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

 

广西证监局           

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