〔2025〕128号

张健,男。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我会对张健内幕交易案进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利,应当事人张健的要求举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,张健存在以下违法事实:

一、内幕信息情况

2023年11月9日,相关公司发布重大资产重组公告。上述重大资产重组事项,属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的重大事件,构成《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2023年6月12日形成,公开于2023年11月9日。

二、内幕交易情况

2023年8月22日,张健知悉相关内幕信息。2023年9月8日至公告日期间,张健通过他人证券账户买入相关公司股票。经计算,共计获利52,768.51元。

上述违法事实,有相关公告、相关证券账户、银行账户交易明细、询问笔录等证据证明,足以认定。

我会认为,张健上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

当事人张健主要提出如下申辩意见:一是认知不足,无主观恶意。二是未泄露内幕信息,未扩大负面影响,实际获利数额小,社会危害轻微。三是积极配合调查,主动承担责任。四是系首次违法,经济负担过重。综上,请求减轻处罚。

经复核,我会认为,张健在内幕信息敏感期内的相关交易行为构成内幕交易。认识不足、经济负担过重等不属于法定免责理由。本案已综合考虑其主观过错、配合调查等因素,量罚并无不当。综上,对张健的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定:对张健没收违法所得52,768.51元,并处以1,500,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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