重庆监管局

董振宇：

经查，你在担任上海东证期货有限公司重庆营业部（以下简称营业部）负责人期间，营业部存在以下违规事实：未落实监管要求，未妥善处置相关风险客户；对风险客户尽职调查工作流于形式；向监管部门及公司总部提供不实材料。你作为营业部负责人，对营业部上述违规问题负有管理责任，未能勤勉尽责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号、第202号、第227号）第四条的规定。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。请你于2026年3月30日携带本人有效身份证件到重庆证监局（重庆市渝中区五一路99号广发银行大厦37楼）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

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