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| 索 引 号 | bm56000001/2025-00007344 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1750033551000 | |
| 名 称 | 北京证监局关于2025年证券经营机构现场检查“双随机”抽取结果的公示 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
北京证监局关于2025年证券经营机构现场检查“双随机”抽取结果的公示
为贯彻落实“双随机、一公开”制度,北京证监局近日启动了北京辖区证券经营机构现场检查的“双随机”抽取工作。现将随机抽取结果公布如下:
表1证券公司法人机构“双随机”抽取结果
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序号 |
检查业务 |
检查对象名称 |
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1 |
证券公司发布证券研究报告业务合规情况及舆情管理工作情况 |
中国国际金融股份有限公司 |
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2 |
国开证券股份有限公司 |
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3 |
证券经纪业务及投资者适当性情况 |
北京高华证券股份有限公司 |
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4 |
国开证券股份有限公司 |
表2证券公司分支机构“双随机”抽取结果
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序号 |
检查业务 |
检查对象名称 |
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1 |
证券经纪业务及投资者适当性情况 |
天风证券北京分公司 |
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2 |
中天国富证券北京分公司 |
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3 |
方正证券北京阜外大街营业部 |
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4 |
国盛证券北京分公司 |
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5 |
国元证券北京东直门外大街营业部 |
下一步,北京证监局将按照证监会相关要求,对上述机构适时开展现场检查。
北京证监局
2025年6月10日
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