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| 索 引 号 | bm56000001/2026-00004658 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1777420254000 | |
| 名 称 | 关于对杭州富毓投资有限公司采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
关于对杭州富毓投资有限公司采取出具警示函措施的决定
杭州富毓投资有限公司：
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、公司出资人存在股权代持的情形；
二、在中国证券投资基金业协会登记的实控人与实际不符；
三、通过基金份额代持向不合格投资者募集资金；
四、未严格履行投资者适当性管理义务，如未获取部分投资者的资产证明或收入证明、部分投资者的资产证明不符合要求。
上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第五条、第十二条，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第十四条、第二十五条第一款的规定。根据《暂行办法》第三十三条、《若干规定》第十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，严格履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年4月15日
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、公司出资人存在股权代持的情形；
二、在中国证券投资基金业协会登记的实控人与实际不符；
三、通过基金份额代持向不合格投资者募集资金；
四、未严格履行投资者适当性管理义务，如未获取部分投资者的资产证明或收入证明、部分投资者的资产证明不符合要求。
上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第五条、第十二条，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第十四条、第二十五条第一款的规定。根据《暂行办法》第三十三条、《若干规定》第十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，严格履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年4月15日
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