浙江监管局

方扬：
    经查，杭州富毓投资有限公司在开展私募基金业务中，存在出资人股权代持、在中国证券投资基金业协会登记的实控人与实际不符、通过基金份额代持向不合格投资者募集资金、未严格履行投资者适当性管理义务等行为。上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第五条、第十二条，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第十四条、第二十五条第一款的规定。
    你作为公司法定代表人，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《暂行办法》第四条第二款的规定。根据《暂行办法》第三十三条、《若干规定》第十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。




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