浙江监管局

杨水军：
    经查，你作为东吴证券股份有限公司绍兴胜利东路营业部负责人，存在长时间未在营业部现场办公、缺席营业部合规培训及现场会议、未勤勉尽责等行为。
    上述行为违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第四条规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第五十一条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    你应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，杜绝违规情形再次发生。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


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