浙江监管局

祝杨勇:
    我局在对义乌市东霖资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在未勤勉谨慎履行管理人职责，未向中国证券投资基金业协会报送实际控制人变更等信息，与关联机构办公场地和人员混同；未按基金合同约定进行投资，违反投资资产比例限制等情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十五条第一款以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第八项的规定。
    你作为公司法定代表人及总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                                浙江证监局

                              2026年4月17日