浙江监管局

杭州顶点财经网络传媒有限公司：
    经查，你公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下行为：一是部分客户（投资者）订立合同的身份信息与其真实身份信息不一致，投资者适当性管理执行不到位；二是投资咨询业务留痕不完整；三是部分未登记为投资顾问人员提供投资建议；四是部分从业人员对历史业绩夸大、误导性宣传、暗示收益且缺乏风险提示；五是部分从业人员在投资者购买产品前提供投资建议。
    上述行为不符合《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第十一条、第二十四条、第二十七条，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第（四）项、第（六）项的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第六条的规定，我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。