浙江监管局

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司：
    经核查，我局发现你行存在以下问题：
    一、投资者风险测评分值分布不合理，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条规定。
    二、《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领，违反了《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第五条第三款的规定。
    三、个别基金销售业务合规审查人员未取得基金从业资格，个别不具有基金从业资格的人员实际领取基金销售业务绩效，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》第十七条第一款的规定。
    四、个别基金产品风险等级信息展示不准确，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第十六条第一款的规定。 
    根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    你行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取有效措施落实整改，切实加强基金销售业务管理，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。
    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2026年3月27日