浙江监管局

赵峰：
    我局在对浙江银万私募基金管理有限公司（以下简称公司）私募业务现场检查中发现，公司存在部分产品具有通道业务特征，主动管理不足，部分投资决策由他人作出；委托不具备基金投资顾问资质的第三方提供投资建议；委托不具有基金销售业务资格的第三方从事资金募集活动；部分产品在大宗交易减持股票时，未根据相关规定向大宗交易实际受让方明确相关股份性质；内控制度不健全，部分产品存在自买自卖股票的异常交易行为；从事与私募基金无关的业务，向其他公司介绍客户资源；部分产品在部分交易日的投资范围不符合合同约定；未严格履行投资者适当性程序等问题。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》，证监会令第105号）第四条第一款，《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》，国务院令第762号）第二十七条第一款、第二款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条、第六条第一款第八项、第九条第一款第八项的规定。
    你作为公司法定代表人、董事长、总经理，对公司上述问题负有主要责任，根据《暂行办法》第三十三条、《私募条例》第四十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2026年3月27日