浙江监管局

浙江银万私募基金管理有限公司：
    经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
    一、部分产品具有通道业务特征，主动管理不足，部分投资决策由他人作出。
    二、委托不具备基金投资顾问资质的第三方提供投资建议。
    三、委托不具有基金销售业务资格的第三方从事资金募集活动。
    四、部分产品在大宗交易减持股票时，未根据相关规定向大宗交易实际受让方明确相关股份性质。
    五、内控制度不健全，部分产品存在自买自卖股票的异常交易行为。
    六、从事与私募基金无关的业务，向其他公司介绍客户资源。
    七、部分产品在部分交易日的投资范围不符合合同约定。
    八、未严格履行投资者适当性程序。
    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》，证监会令第105号）第四条第一款，《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》，国务院令第762号）第二十七条第一款、第二款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条、第六条第一款第八项、第九条第一款第八项的规定。根据《暂行办法》第三十三条、《私募条例》第四十条第二款，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行投资者适当性管理和信息披露义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2026年3月27日