浙江监管局

南华期货股份有限公司：
    经查，你公司存在采购等相关内控制度未得到有效执行并造成损失、对个别员工从业行为管理不到位等问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
    根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应组织员工加强相关法律法规学习，避免再次出现违规行为，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                                浙江证监局

                              2026年4月1日