浙江监管局

黄志明：
    经查，永安期货股份有限公司（以下简称永安期货）未能建立健全并持续完善覆盖风险管理子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未能有效贯彻落实相关合规管理、风险管理和内控要求，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。你作为永安期货时任总经理并分管风险管理业务，对上述违规行为负有管理责任。
    根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行合规管理职责，加强公司内部控制和对子公司的管控，杜绝再次发生违规行为，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2026年2月4日