浙江监管局

王忠伟：
    经查，信达证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部以下问题：一是对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；二是未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；三是个别员工展业行为未留痕，营业部对员工管理不到位、合规监控不足。
    以上情形，反映出营业部风险管理不到位、合规内控不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条、第六条第三项，《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）第四条第二项，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十三条第二款的规定。
    你作为营业部负责人对员工管理不到位，对营业部风险管理不到位、合规内控不完善负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款、第二款的规定。
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    你应当引以为戒，认真查找和深入整改问题，进一步加强人员管理，切实提升营业部合规管理水平。
    如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2026年1月4日