浙江监管局

郑勇：

经查，国海良时期货有限公司（以下简称公司）自有资金投资超出规定的投资标的范围，反映出公司内部控制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十五条、第五十六条的规定。

你作为公司时任总经理，对上述违规行为负有管理责任。违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第四条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号）第四条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第五十二条第一项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号）第四十四条第一项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                           浙江证监局

                             2025年12月16日  

【打印】 【关闭窗口】