浙江监管局

陈阳：
    经查，浙江洋哲晨资产管理有限公司在开展私募基金业务中，存在未按合伙协议约定召开合伙人会议、信息披露工作不到位、合格投资者和适当性管理不规范等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条第一款、第二十四条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令202号）第二十五条的相关规定。
    你作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令202号）第三十七条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                         2025年10月22日