浙江监管局

浙江洋哲晨资产管理有限公司：
    经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
    一、未履行管理人勤勉谨慎的义务，如未按合伙协议约定召开合伙人会议。
    二、信息披露工作不到位。
    三、合格投资者和适当性管理不规范，如未要求投资者提供资产证明文件或收入证明、未做问卷调查和未按规定进行录音录像等。
    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条第一款、第二十四条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令202号）第二十五条。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令202号）第三十七条，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，按照合伙协议要求及时召开合伙人大会，向投资者及时准确完整披露相关事项，做好投资者的沟通保护工作。你公司应当在收到本决定书之日起7个工作日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                         2025年10月20日