浙江监管局

中辉期货有限公司温州营业部：

    经查，你营业部存在居间人管理不到位，内控管理不完善的情形，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

    根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应进一步加强对居间人的管理，提高合规管理水平，杜绝此类违规行为再次发生。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                           浙江证监局

                          2025年10月9日